按照《企业内部节制根基规范》及其配套的和其他内部节制监管要求（以下简称“企业内部节制规范系统”），连系胜通能源股份无限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部节制轨制和评价法子，正在内部节制日常监视和专项监视的根本上，我们对公司2024年12月31日（内部节制评价演讲基准日）的内部节制无效性进行了评价。按照企业内部节制规范系统的，成立健全和无效实施内部节制，评价其无效性，并照实披露内部节制评价演讲是公司董事会的义务。监事会对董事会成立和实施内部节制进行监视。司理层担任组织带领企业内部节制的日常运转。公司董事会、监事会及董事、监事、高级办理人员本演讲内容不存正在任何虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对演讲内容的实正在性、精确性和完整性承担个体及连带法令义务。公司内部节制的方针是合理运营办理合规、资产平安、财政演讲及相关消息实正在完整，提高运营效率和结果，推进实现成长计谋。因为内部节制存正在的固有局限性，故仅能为实现上述方针供给合理。此外，因为环境的变化可能导致内部节制变得不得当，或对节制政策和法式遵照的程度降低，按照内部节制评价成果猜测将来内部节制的无效性具有必然的风险。按照公司财政演讲内部节制严沉缺陷的认定环境，于内部节制评价演讲基准日，不存正在财政演讲内部节制严沉缺陷。公司已按照企业内部节制规范系统和相关的要求正在所有严沉方面连结了无效的财政演讲内部节制。按照公司非财政演讲内部节制严沉缺陷认定环境，于内部节制评价演讲基准日，公司未发觉非财政演讲内部节制严沉缺陷。自内部节制评价演讲基准日至内部节制评价报出日之间未发生影响内部节制无效性评价结论的要素。纳入评价范畴单元资产总额占公司归并财政报表资产总额的100%，停业收入合计占公司归并财政报表停业收入总额的100%。纳入评价范畴的事项包罗内部、风险评估、节制勾当、消息取沟通、内部监视；纳入评价范畴的次要营业包罗管理布局、组织架构、内部审计、人力资本、发卖取收款环节内部节制、采购取付款环节内部节制、运输环节内部节制、固定资产办理环节的内部节制、财政办理环节内部节制、人力资本办理环节内部节制、联系关系买卖环节内部节制、募集资金办理内部节制、对外内部节制、对外投资内部节制等，公司按照风险评估成果，确定沉点关心高风险范畴次要包罗：包罗发卖取收款环节内部节制、采购取付款环节内部节制、联系关系买卖环节内部节制、募集资金内部节制等。2、纳入评价范畴的次要营业和事项包罗： （1）内部 1）管理布局 公司管理层的职责曾经通过《公司章程》等文件予以明白。股东大会为 公司最高机构，通过董事会对公司进行日常办理和监视，公司董事会由 9名董事构成，此中董事4名，董事会设董事长1名。董事会下设想谋 委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬取查核委员会，确保董事会对办理 层的无效监视，完美公司的管理布局。 2）机构设置及权责分派 本公司设置的内部机构有：证券法务部、采购部、LNG运调部、LNG口岸 办理部、市场部、新能源加气坐、营业一部、原油运调部、营业二部、普货 运调部、结算核心、安监部、维修核心、财政部、分析办公室、人力资本 部、消息手艺部、审计部。通过合理划分各部分职责及岗亭职责，并贯彻不 相容职务相分手的准绳，使各部分之间构成分工明白、彼此共同、彼此制衡 的机制，确保了公司出产运营勾当的有序健康运转，保障了节制方针的实 现。 本公司内部组织布局图如下： 董事会对公司内部节制的成立、完美和无效运转担任；监事会对董事会成立取实施内部节制进行监视；公司办理层对内部节制轨制的无效施行承担义务。公司设立内部审计机构，监视查抄中发觉的内部节制缺陷整改环境，有权按照公司内部审计工做法式进行演讲。公司环绕从业，正在对现实情况和将来形势进行分析阐发和科学预测的根本上，制定并分化实施具有持久性和底子性的成长方针取计谋规划。内容涵盖机构设置、计谋编制取审议、计谋实施以及计谋评估和调整。董事会下设想谋委员会，对公司持久成长计谋规划进行研究并提出；对《公司章程》须经董事会核准的严沉投资融资方案进行研究并提出；对《公司章程》须经董事会核准的严沉本钱运做、资产运营项目进行研究并提出；对其他影响公司成长的严沉事项进行研究并提出；对以上事项的实施进行查抄；董事会授权的其他事宜。本公司已成立和实施了较科学的聘用、培训、轮岗、查核、惩、晋升和裁减等人事办理轨制；制定并实施针对性培训的打算，以确保司理层和全体员工可以或许无效的履行职责；公司现有人力资本政策可以或许人力资本的不变和公司各部分对人力资本的需求。同时公司不竭引进新的人才，构成了内部有序的人才合作机制，为公司可持续成长供给保障。公司不竭完美企业文化扶植，董事、监事及其他高级办理人员正在企业文化扶植中阐扬从导感化，提高员工对企业的归属感和义务感。公司以低碳能源、办事协调社会为，践行取社会、行业及客户共赢的成长模式，努力于成为中国最好的新能源分析办事运营商。公司将环绕总体成长计谋，全面整合公司现有各类资本，进一步深化和丰硕洁净能源供应及办事的贸易模式，拓展终端客户资本，力图通过终端需求的不变降低上逛采购风险以及加强营业收入和利润的不变性。从而进一步加强公司分析实力，提高公司的品牌出名度和市场拥有率。本公司制定了合理的节制方针，成立了无效的风险评估机制，以识别和应对取实现节制方针相关的内部风险和外部风险，确定响应的风险承受度。合理设置内部节制或对原有的内部节制进行恰当的点窜、调整，采纳响应的策略，对已识别可接管的风险，制定风险防止节制项目和尺度，明白节制和削减风险的方式，并进行持续查抄、按期评估。公司的次要运营勾当均有需要的节制政策和法式，办理层正在预算、利润、其他财政、经停业绩方面均有清晰的方针，并加以完整的记实和充实沟通，并当令加以。为合理各项节制方针的实现，公司成立了相关的节制法式，次要包罗：不相容职务分手、授权审批、财富、会计核算、财政办理、预算节制和绩效查核等。公司连系风险评估成果，使用响应的节制办法，将风险节制正在合理范畴之内。公司按照《公司法》《证券法》《上市公司章程》《上市公司管理原则》等相关法令律例制定了《公司章程》《股东大会议事法则》《董事会议事法则》《监事会议事法则》《董事工做轨制》和《总司理工做细则》等轨制，构成了相对完美的管理框架文件，为规范公司管理、提高决策程度、股东权益供给了轨制保障。为提高股东大会议事效率，股东大会会议法式及决议的性，充实全体股东的权益，公司根据《公司法》《证券法》及《上市公司股东大会法则》等法令律例和《公司章程》的，制定了《股东大会议事法则》。股东大会议事法则对股东大会的权柄、股东大会的召集、股东大会提案取通知、股东大会的召开、股东大会表决和决议、会议记实等做了明白的，了公司股东大会的规范运做。为进一步完美公司布局，规范董事会的运做，提高董事会的工做效率和科学决策能力，公司董事会依法行使，公司根据《公司法》《证券法》等法令律例和《公司章程》的，制定了《董事会议事法则》《计谋委员会议事法则》《审计委员会议事法则》《提名委员会议事法则》和《薪酬取查核委员会议事法则》。董事会议事法则和各特地委员会工做细则对董事会及各特地委员会的构成及权柄、决策法式和决策权限、会议的召集取通知、会议的召开取出席、议案的审议取表决、会议记实等做了明白的，了公司董事会及各特地委员会的规范运做。为确保股东的全体好处和公司的成长，保障监事会依法行使监视权，公司根据《公司法》《上市公司管理原则》等法令律例和《公司章程》的，制定了《监事会议事法则》。监事会议事法则对监事会的构成及权柄、监事会会议的召集、通知和出席、监事会议程取议案、监事会会议表决、监事会会议记实等做了明白的，了公司监事会的规范运做。为进一步完美公司管理布局，推进公司规范运做，公司按照中国证券监视办理委员会公布的《上市公司董事办理法子》和《上市公司管理原则》等相关，并连系公司现实，制定了《董事工做轨制》。董事轨制对董事的任职前提，董事的性，董事的提名、选举和改换，董事的工做前提，董事的取职责等做了明白的，保障了董事的行使取权利的履行。公司按照《公司法》等法令律例和《公司章程》的，制定《总司理工做细则》。明白司理层的职责及权限范畴、总司理办公会议、向董事会演讲公司年度打算施行环境、公司严沉合同的签定和施行环境、资金使用和盈亏环境、严沉投资项目标进展环境等，公司高级办理人员依法行使公司权柄，保障股东权益、公司好处和职工的权益不受。公司按照现代企业办理要求，连系本身本能机能部分设置的特点，制定各本能机能部分内部节制轨制，这些轨制对公司各级部分的职责和权限、查核和惩等做出了明白的。各部分内部节制轨制的成立并施行，了公司决策机构的规范运做和各项营业勾当的健康运转，为公司实现运营办理方针，成立合适现代办理要求的内部组织布局供给了的根本。按照公司总体计谋规划的要求，公司制定一系列内部节制轨制，用于同一协调各控股子公司运营策略和风险办理策略。具体包罗：严沉事项决策权、高级办理人员的选派权和财政审计监视权等，上述各项轨制的设立并无效施行保障了子公司运营方针的实现和办理风险的节制。①发卖取收款环节内部节制：公司按照发卖模式和营业流程成立了一系列内控办理轨制《发卖授权审批轨制》《发卖合同办理轨制》《应收账款办理轨制》《应收单据办理轨制》等内部节制轨制，对产物发卖、合同签定、货款结算等职责进行具体规范。②采购取付款环节内部节制：公司针对采购取付款的要求，制定了《采购授权审批轨制》《采购申请审批轨制》《采购节制轨制》《付款节制轨制》《对付账款办理轨制》等轨制，无效防备了采购取付款过程中的舞弊取差错，使之流转有序、付款有度，无效地了成本的精确性和公司资产的平安、完整。③运输环节内部节制：为合理放置运输打算，公司设立了LNG运调部、原油运调部、普货运安排部，并制定了《运调部工做规范》《驾驶员工做规范》《从业人员工做规范》等一系列内部节制轨制。从市场手下达打算、规划线、运输、卸货都制定了具体的操做流程。④固定资产办理环节的内部节制：为更好地操纵固定资产，确保公司资产的平安完整，公司制定了各项《固定资产办理轨制》，对设备的购买、利用、维修和调养、调拨、报废办理、清点、义务取赏罚等进行明白的。⑤财政办理环节内部节制：公司制定的各项《财政办理轨制》，旨正在提高资金的利用效率取效益，规范各层面的财政预算轨制，强化财政及审计监视本能机能，节制资金运做风险；轨制明白了货泉资金办理职责分工，对银行账户办理、现金办理、单据及印鉴保管、收付款法式等营业环节做了明白；对日常资金办理营业成立了严酷的授权审核法式，不相容岗亭已做分手；《成本费用核算轨制》对费用预算、审批权限、借支及报销法式、差盘缠开支尺度等做了明白。⑥人力资本办理环节内部节制：正在人力资本办理方面，公司按照《中华人平易近国劳动法》等相关政策律例的，制定了《企业人力资本需求打算》《聘请办理轨制》《员工入职转正办理轨制》《培训办理轨制》《绩效查核办理轨制》《薪酬取激励办理轨制》《员工出差办理轨制》等内控办理轨制，对劳动合同的签定、变动、解除、终止，员工的薪酬、培训、查核、晋升，公司的人事办理轨制和惩轨制以及人事档案的办理等都做了明白的。制定了各部分（岗亭）职责轨制，进一步规范了各岗亭对人员的要求，实现了以岗定人，明白了员工所正在岗亭的义务、和权利。、泛博投资者出格是中小投资者的权益，按照《深圳证券买卖所股票上市法则》以及《公司章程》的相关，公司制定了《联系关系买卖办理轨制》《规范取联系关系方资金往来的办理轨制》《防备控股股东及联系关系方资金占用办理轨制》等相关办理轨制，公司随时关心联系关系方及联系关系关系的变更，关心日常严沉买卖能否取联系关系买卖相关，严禁操纵联系关系买卖间接或间接侵害中小投资者好处的环境发生；春联系关系买卖的审批权限和决策法式等做了明白的，规范取联系关系方的买卖行为。⑧募集资金办理内部节制：按照中国证监会和深圳证券买卖所的相关以及相关法令律例，公司制定了《募集资金办理轨制》，对募集资金投向、募集资金利用的审批、未利用的募集资金的存放以及变动募集资金项目环境的演讲和监视以及义务逃查等做了明白的，做到了专款公用，确保了募集资金平安及依法利用。⑨对外内部节制：按照《公司法》、中国证监会《上市公司监管第8号——上市公司资金往来、对外的监管要求》等相关，公司正在《公司章程》中了严酷的对外审批法式和审批权限。公司制定了《对外办理轨制》，对对外事项中的被对象的审查、审批法式、办理以及消息披露等做了明白。⑩对外投资内部节制：公司对外投资内部节制遵照规范、平安、高效、通明的准绳，恪守许诺，沉视利用效益。为加强公司对外投资办理，公司制定了《对外投资办理轨制》《对外供给财政赞帮办理轨制》等相关办理轨制，规范对外投资决策机制和法式，通过实行严沉投资决策董事会合体审议等义务轨制，加强投资项目立项、评估、决策、实施措置等环节上的节制，严酷节制投资风险。公司成立了内部沟通和外部沟通的常规渠道和机制，保障办理运营消息的无效沟通。采纳预算和按期的运营阐发及时地打算、领会和应对办理运营事项，而且使办理层决策消息无效传达到施行层面。明白消息披露职责和体例，进行合理授权。内部消息的收集材料包罗：运营办理材料、财政会计材料、办公收集等渠道内部消息。通过各部分的日常例会、专题会等形式使各部分、各职位、公司之间的工做更好的跟尾和共同；公司成立了通顺的沟通渠道和机制，使员工能及时取得他们正在施行、办理和节制企业运营过程中所需消息，并互换这些消息，提高了办理层的决策和反映速度。公司及时取监管部分、社会中介机构、客户、供应商等渠道进行沟通，积极听取投资者看法，对外部消息进行合理的筛选、拾掇，使公司办理层面临各类变化可以或许及时地采纳进一步的步履，降低公司正在出产运营过程中的各类风险。为了内部节制轨制的充实、无效施行，并及时发觉、改正轨制中存正在的缺陷，按照《中华人平易近国审计法》《中国内部审计原则》等相关法令律例的和股份无限公司规范化的要求，连系现实环境，公司制定了《内部审计轨制》。该轨制明白了内部审计的审计范畴、内容、工做法式及办理，明白了内部审计部分职责和履行职责所应具备的专业素养及权柄，从轨制的角度为防备内部节制风险和提拔办理效能奠基了根本。通过内部审计客不雅的监视和评价勾当，对公司的内部节制轨制的健全性、无效性进行审查和评价，并及时召集相关中高层办理人员处理落实内审演讲所提出的节制偏离问题及办理，无效地降低了内部节制风险，切实提高了办理效能及营运效率，为公司运营办理供给无力的保障。公司根据企业内部节制规范系统及胜通能源股份无限公司《内部节制办理手册》组织开展内部节制评价工做。公司董事会按照企业内部节制规范系统对严沉缺陷、主要缺陷和一般缺陷的认定要求，连系公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等要素，区分财政演讲内部节制和非财政演讲内部节制，研究确定了合用于本公司的内部节制缺陷具体认定尺度，并取以前年度连结分歧，公司确定的内部节制缺陷认定尺度如下：内部节制缺陷可能导致或导致的丧失取利润报表相关的，以税前利润目标权衡。若是该缺陷零丁或连同其他缺陷可能导致的财政演讲错报金额小于税前利润的5%，则认定为一般缺陷；若是跨越税前利润5%，小于10%认定为主要缺陷；若是跨越税前利润10%则认定为严沉缺陷。内部节制缺陷可能导致或导致的丧失取资产办理相关的，以资产总额目标权衡。若是该缺陷零丁或连同其他缺陷可能导致的财政演讲错报金额小于资产总额的0。5%，则认定为一般缺陷；若是跨越资产总额0。5%，小于1%认定为主要缺陷；若是跨越资产总额1%则认定为严沉缺陷。若是公司的财政演讲内部节制存正在一项或多项严沉缺陷，就不克不及得出该公司的财政演讲内部节制无效的结论。非财政演讲内部节制是指针对除财政演讲方针之外的其他方针的内部节制。这些方针一般包罗计谋方针、资产平安、运营方针、合规方针等。内部节制缺陷可能导致或导致的丧失取利润报表相关的，以税前利润目标权衡。若是该缺陷零丁或连同其他缺陷可能导致的财政演讲错报金额小于税前利润的5%，则认定为一般缺陷；若是跨越税前利润5%，小于10%认定为主要缺陷；若是跨越税前利润10%则认定为严沉缺陷。内部节制缺陷可能导致或导致的丧失取资产办理相关的，以资产总额目标权衡。若是该缺陷零丁或连同其他缺陷可能导致的财政演讲错报金额小于资产总额的0。5%，则认定为一般缺陷；若是跨越资产总额0。5%，小于1%认定为主要缺陷；若是跨越资产总额1%则认定为严沉缺陷。按照上述财政演讲内部节制缺陷的认定尺度，演讲期内公司不存正在财政演讲内部节制严沉缺陷、主要缺陷。按照上述非财政演讲内部节制缺陷的认定尺度，演讲期内未发觉公司非财政演讲内部节制严沉缺陷、主要缺陷。公司内控主要营业流程，如采购、存货、发卖、固定资产、合同办理等，均已将流程固化，可以或许通过ERP系统、OA系统对这些主要营业流程进行及时。2024年公司稳步推进新建项目标消息化扶植，对现有系统进行回头看，要严酷功能性系统改良的审核、把关，发生系统性内控风险。加速从保守经验办理向数字化、消息化、智能化办理改变，让内控办理方式更便利高效。按照内控要求，加强对控股子公司营业流程和查抄中发觉的少量营业流程节制不到位的问题进行落实整改，以规范营业操做，防备运转风险。强化组织扶植取协调，勤奋实现本能机能办理全笼盖，强化各单元协调联动，办理和办事并沉，健全各子公司必备的内设机构，进一步阐扬财产链的协同效益，消弭盲点，化解堵点，严控风险点，确保通顺高效。完美轨制架构，连系精益办理，对已有轨制进行再梳理，阐扬好轨制的保障、规范和引领感化，进一步提拔工做质量。通过内控查抄整改勾当，公司内部节制系统获得了进一步的提拔，加强了内控系统的无效性。同时我们留意到，内部节制该当取公司运营规模、营业范畴、合作情况和风险程度等相顺应，并跟着环境的变化及时加以调整。

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2025-04-29 13:37